利益相反管理方針

当社は、「利益相反管理方針」を定め、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引を適正に管理する体制を整備しております。

1. 目的
   StoneX証券株式会社およびその親会社を含む関連会社（以下、「当社または当社グループ」といいます。）は、金融商品取引法および金融商品取引業等に関する内閣府令の規定に従い、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引（以下、「利益相反取引」といいます。）を適切な方法により特定・類型化し、お客様の保護を適正に確保するために利益相反取引を管理する方針を定めましたので、当社の利益相反管理方針の概要を公表いたします。


2. 利益相反取引の特定・類型化
   当社は、利益相反取引を以下のとおり特定・類型化します。
   
   （1）利益対立型
   • お客様と当社または当社グループの利害が対立する取引
   • お客様と当社または当社グループの他のお客様との利益が対立する場合
   
   
   （2）競合取引型
• お客様と当社または当社グループが同一の対象に対し競合する取引
• お客様と当社または当社グループの他のお客様とが競合する取引


（3）情報利用型
• 当社がお客様との取引を通じて入手した情報を利用して当社または当社グループ会社が利益を得る取引
• 当社がお客様との関係を通じて入手した情報を利用して当社または当社グループ会社の他のお客様が利益を得る取引


3. 利益相反取引の管理方法
   当社は利益相反取引を管理するため、以下の方法、その他の方法を選択または組み合わせることにより、お客様の保護を適正に確保いたします。
• 対象取引を行う部門とお客様との取引を行う部門を分離する方法
• 対象取引またはお客様との取引の条件または方法を変更する方法
• 対象取引またはお客様との取引を中止する方法
• 対象取引に伴い、お客様の利益が不当に害されるおそれがあることについて、お客様に適切に開示する方法


4. 利益相反管理の対象となる会社の範囲
   当社における利益相反管理の対象となる会社の範囲は、当社および当社の親会社を含む関連会社となります。

以上

2022年9月16日